Banca Generali (www.bancagenerali.com), una banca privata leader in Italia nella pianificazione finanziaria e nella protezione dei clienti attraverso una rete di consulenti privati al vertice del settore in termini di competenze e professionalità, è alla ricerca di un Assistente Esecutivo/PMO per il CEO di BG (Suisse) Private Bank.Sotto la supervisione del responsabile Compliance/AFC:
Effettuare i controlli di controlli di conformità in fase onboarding e più specificatamente:
Eseguire ricerche due diligence approfondite con l’ausilio di database e motori di ricerca (WC, Lexis_Nexis, Catalyst) sui profili medium et high risk
Valutare l’accuratezza, la completezza e la plausibilità del KYC e della corroborazione fornita
Analizzare le aperture conto in conformità con gli standards definiti internamente (direttive interne) e con il quadro normativo e regolamentare svizzero (CDB, LRD, FATCA e CRS)
Collaborare con il Front Office per ottenere informazioni/documentazione aggiuntive per i dossiers medium e high risk
Predisporre le schede di valutazione/memo interni per i clienti high risk che saranno presentati per accettazione all’Alta Direzione della Banca
Fornire supporto al Front office in merito ai requisiti KYC
Assicurare la tenuta dei supporti interni di lavoro (tabelle excel) per la gestione dei dossiers onboarding, review periodiche
Effettuare ex posts controlli su base campione sulle relazioni low risk
Assicurarsi che le condizioni fissate in fase di apertura dei conti siano soddisfatte nei termini impartiti
Analizzare i cambiamenti di categoria di rischio delle relazioni in linea con quanto stabilito dalla regolamentazione svizzera e dalle direttive interne
Effettuare la review della relazione esistenti classificate come medium e high risk e fornire supporto alla responsabile Compliance e AFC nella review della relazioni PEP per quanto riguarda gli aspetti KYC e KYT e presentare le conclusioni della review effettuate sulle relazioni high risk e PEP alla Direzione della Banca
Analizzare gli alerts transazionali e relazionali nel quadro dell’attività di transactions monitoring e assicurarsi che le transazioni siano correttamente documentate e corroborate entro i termini previsti dalla regolamentazione applicabile
Effettuare le analisi e approfondimenti necessarie nei casi di identificazione di elementi di rischio AML o sanzioni nel quadro delle analisi degli alerts o nel quadro delle analisi KYC effettuate a livello onboarding o delle review periodiche e presentare i risultati al Responsabile Compliance/AFC per valutazioni su eventuale comunicazione MROS
Fornire supporto al Responsabile Compliance e AML per il parametraggio dei tools utilizzati dalla Banca per la gestione del rischio AML (alerts relazionali e transazionali)
Effettuare i controlli di secondo livello su base periodica come previsto dalle direttive interne
Il/La candidato/a ideale è in possesso dei seguenti requisiti:
Generalista area AML 3-5 anni di esperienza come Compliance Officer nell’ambito AFC
Laurea in diritto o discipline affini
Certificazione Compliance/ CAS Compliance in Financial Services
